Лист Національного банку України  
   від 20.08.2014 р. N 28-311/46106

  Щодо можливого маніпулювання на грошово-кредитному ринку

    Департамент контролю, методології та ліцензування валютних операцій Національного банку України (далі - Департамент) повідомляє, що у разі виявлення фактів, які можуть свідчити про спробу банку здійснити маніпулювання на грошово-кредитному ринку при купівлі-продажу іноземної валюти, а саме:
   
   - подання заявки за курсом, який суттєво відмінний від офіційно встановленого;
   
   - подання заявки з великим відхиленням від середньоденного обсягу операцій цього банку, розрахованого за попередній місяць;
   
   - подання заявки зі значним для ринку обсягом тощо;
   
   Національний банк України не буде підтверджувати заявку банку, яка надійшла в Систему підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України (далі - Система підтвердження угод).
   
   У такому випадку Департамент буде в робочому порядку (в т. ч. телефоном) вимагати у банків пояснення та копії документів, які слугують підставою цих операцій, для валютного контролю. Зазначені пояснення та копії документів мають бути терміново надані електронною поштою Національного банку України на адресу Департаменту - __________, або засобами e-mail на адресу ____________. Департамент протягом одного робочого дня з часу надходження зазначених пояснень і документів здійснюватиме їх оперативний аналіз та контроль заявки банку до Системи підтвердження угод.
   
   У разі негативного результату такої оперативної перевірки заявка банку в Системі підтвердження угод погоджена не буде.
   
   Заступник директора
   Департаменту контролю, методології
   та ліцензування валютних операцій
   

                                                                                           Г. Д. Хромоногова

Лист Національного банку України  
   
   від 21.08.2014 р. N 28-311/46650

   
   Щодо можливого маніпулювання на грошово-кредитному ринку

   
   У доповнення до листа від 20.08.2014 N 28-311/46106 Департамент контролю, методології та ліцензування валютних операцій звертає увагу керівників уповноважених банків, що до фактів, які можуть свідчити про спробу банку здійснити недобросовісні транзакції, відносяться також:
   
   купівля іноземної валюти за фіктивними експортно-імпортними контрактами;
   
   купівля іноземної валюти за фіктивними угодами з цінними паперами;
   
   купівля іноземної валюти за удаваними угодами, змістом яких є викривлення реальної суті транзакції (наприклад, купівля валюти на погашення валютного кредиту, що був наданий без реальних підстав);
   
   купівля іноземної валюти для приховування валютної виручки від обов'язкового продажу шляхом взаємозаліку тощо.
   
   Заступник директора
   Департаменту контролю, методології
   та ліцензування валютних операцій
   

                                                    Г. Д. Хромоногова